古都科技资讯网--有厚重深度的科技新媒体平台!

关于我们 合作联系:QQ:732968440

古都科技资讯网

格力电器董事及亲属多次违规交易 或涉嫌内幕交易

时间:2017-10-20 14:09:46    作者:中国证券网    来源:中国证券网

日前,格力电器因自家董事及其家属涉嫌违规被监管部门立案调查。公司发布公告称,因涉嫌违反证券法律法规,公司董事徐自发遭到证监会的立案调查。值得注意的是,这不是徐自发第一次违规。此前徐自发就曾因短线交易而被广东证监局出具警示函。

虽然监管部门尚未披露此次格力董事被立案调查的具体原因,但业界猜测纷纷。

《证券日报》记者梳理发现,除徐自发而外,及其配偶、子女也曾几次操作格力电器股票。而也有业内人士质疑,徐自发及其配偶违反了定期报告前30日、业绩预告快报公告前10日内不得买卖公司股票的规定,或是此次证监会立案调查的主因。

业内律师认为,此次监管部门介入调查后,若发现上述质疑属实,则董事徐自发可能还构成内幕交易。

被立案调查或因违规减持

近日,格力电器发布公告显示,因涉嫌违反证券法律法规,格力电器董事徐自发于2017年10月18日收到了证监会的《调查通知书》。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会对徐自发进行立案调查。

实际上,徐自发曾已因违规操作自家股票而被监管部门提醒。根据格力电器此前公告,徐自发曾在2017年7月26日因短线交易而被广东证监局警示。

据了解,在2016年11月24日,徐自发买入格力电器股票约58万股,成交均价为26.39元,成交金额1518.22万元,但此后卖出套现1340.76万元。

对此,广东证监局表示,徐自发作为格力电器的董事,将持有的格力电器股票在买入后不足6个月卖出,违反了《证券法》第四十七条的规定。对此,广东证监局对徐自发采取出具警示函的监管措施。同时格力电器表示,此次徐自发短线交易产生的约283万元收益已经收归公司所有。

对于徐自发的短线交易行为,格力电器方面曾表示,徐自发在2017年5月22日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持公司股份,在减持过程中,因其委托某券商营业部客户经理对短线交易相关法律法规理解有偏差,导致出现了短线交易。

不过,此种说辞似乎恐难以再解释这次事件。

北京市盈科律师事务所臧小丽律师表示,此次格力电器公告董事涉嫌违规被立案调查一事,其原因可能跟董事徐自发违规减持有关。

她认为,依照《证券法》,上市公司董监高及持股5%以上的股东,在买入上市公司股票后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,其收益应当归公司。因此,广东监管局此前已对徐自发采取出具警示函的监管措施。而出具警示函并非是董事徐自发违规减持的全部法律后果,后续证券监管部门还可能对其进行行政处罚,而立案调查则是行政处罚的前奏。

或涉嫌内幕交易

《证券日报》记者梳理发现,除徐自发而外,及其配偶、子女也曾几次操作格力电器股票。

徐自发任格力电器董事是从2015年6月份起至今。此后,格力电器股价呈现持续上涨趋势。自2015年10月30日至今,格力电器股价从最低13.41元上涨到最高41.55元,涨幅高达209%。而在此期间,其及其配偶、子女买卖格力电器股票至少有8次。

根据深交所信息披露相关信息,徐自发妻子韩凤兰曾在2016年11月24日以26.54元的均价买入格力电器20.7万股,其分别在2016年12月14日及2017年4月5日以25.24元和31.57元卖出格力电器200股和73万股,其买卖股票节奏颇为精准,韩凤兰恰赶在格力电器一季报(4月29日公布)披露前减持格力电器,涉嫌违规交易。

值得注意的是,徐自发子女徐伟也曾在2016年10月28日以22.62元的均价减持过格力电器2100股,同时其在2016年11月24日与徐自发和韩凤兰一起买入了格力电器,彼时其以26.51元的均价买入了2500股。不过仅1天后,徐伟便以27.07元的均价卖出了格力电器1万股。

有业内人士质疑,徐自发及其配偶违反了定期报告前30日、业绩预告快报公告前10日内不得买卖公司股票的规定。徐自发及其妻子减持格力电器的行为或也是此次监管部门对其立案调查的原因。

对此,臧小丽律师认为,此次监管部门介入调查后,倘若发现该质疑属实,则董事徐自发可能还构成内幕交易,内幕交易系《证券法》所禁止的交易行为,监管部门有权对违规者处以没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

“从现有情况来看,格力电器的涉嫌违规者是董事个人,而非公司。因此,立案调查的结果不会直接对公司产生更多负面影响。”臧小丽如是说。

【责任编辑:黄轩】
频道精选
APP账号注销难:拼多多“不能注销”,快手需证明“手机是你的

APP账号注销难:拼多多“不能注销”,快手需证明“手机是你的

不少APP虽然可以通过客服提交注销请求,但是否能够成功注销并不一定。
头条 账号注销 快手
大数据背后,是谁在监视我们的生活?

大数据背后,是谁在监视我们的生活?

大数据里的我们,拥有异常真实的群体画像。因为我们在面对手机的时候非常诚实,永远对它说真话。
头条 大数据
阿里收购抖音?张一鸣不愿意卖,但可走微博模式

阿里收购抖音?张一鸣不愿意卖,但可走微博模式

今日头条如何游走于BAT之外呢?“木秀于林,风必摧之”,今日头条正在快速壮大,迎来了强敌环伺。
头条 阿里 抖音 张一鸣
头腾大战,俩技术男的抉择:“亮贱”还是“亮剑”

头腾大战,俩技术男的抉择:“亮贱”还是“亮剑”

商场上的决斗,竞争的各方,即便是处于绝对强势的一方,要想一下置对方于绝境几乎是很难的。
头条 马化腾 张一鸣
超5000亿美元市值灰飞烟灭 谁制造了数字货币灾难?

超5000亿美元市值灰飞烟灭 谁制造了数字货币灾难?

资本市场如何让人疯狂,它也会如何让人绝望!对于新兴的加密数字货币市场而言,这同样是一条铁律。
区块链 数字货币
小米手机的命门:过分依赖低端市场,一手散牌难成体系

小米手机的命门:过分依赖低端市场,一手散牌难成体系

有点过分依赖低端市场的小米在今天的状况:手里的牌很多,但却给人一手散牌的感觉。
通信 小米 手机
拼房小程序暗藏“桃色交易” 花一分钱就能“约起”

拼房小程序暗藏“桃色交易” 花一分钱就能“约起”

在微信小程序页面输入 " 拼房 " 两字,会出现不少拼房小程序。根据提示操作,既可以和陌生人拼在一间酒店,还可以拼在家里。
头条 拼房小程序
起底电信诈骗黑市:现金贷平台内鬼卖数据

起底电信诈骗黑市:现金贷平台内鬼卖数据

在去年监管收紧后,很多不正规的小现金贷公司,业务难以为继,开始干起销售数据的生意。
头条 电信诈骗 现金贷
比特大陆冲击IPO:资本会为矿机巨头转型AI的故事买单吗?

比特大陆冲击IPO:资本会为矿机巨头转型AI的故事买单吗?

面对在比特币领域的挑战和各种风波,比特大陆已经在扩展其他的业务,目前正在加码AI芯片业务。资本会为矿机巨头转型AI的故事买单吗?
头条 比特大陆 IPO 矿机
董明珠、雷军“10亿赌约”将见分晓?两人的处境为何如此不同

董明珠、雷军“10亿赌约”将见分晓?两人的处境为何如此不同

董明珠和雷军,二人都曾代表职业经理人的巅峰,为公司运筹帷幄、无可替代。董明珠与“宿敌”雷军两人截然不同的命运与处境截然不同。
头条 董明珠 雷军

2017-2018 Copyright © 古都科技网 京ICP备11032553号-1 京公网安备110102003388号

技术支持:沿亮科技 www.yanliangcloud.com