古都科技资讯网--有厚重深度的科技新媒体平台!

关于我们 合作联系:QQ:732968440

古都科技资讯网

格力电器董事及亲属多次违规交易 或涉嫌内幕交易

时间:2017-10-20 14:09:46    作者:中国证券网    来源:中国证券网

日前,格力电器因自家董事及其家属涉嫌违规被监管部门立案调查。公司发布公告称,因涉嫌违反证券法律法规,公司董事徐自发遭到证监会的立案调查。值得注意的是,这不是徐自发第一次违规。此前徐自发就曾因短线交易而被广东证监局出具警示函。

虽然监管部门尚未披露此次格力董事被立案调查的具体原因,但业界猜测纷纷。

《证券日报》记者梳理发现,除徐自发而外,及其配偶、子女也曾几次操作格力电器股票。而也有业内人士质疑,徐自发及其配偶违反了定期报告前30日、业绩预告快报公告前10日内不得买卖公司股票的规定,或是此次证监会立案调查的主因。

业内律师认为,此次监管部门介入调查后,若发现上述质疑属实,则董事徐自发可能还构成内幕交易。

被立案调查或因违规减持

近日,格力电器发布公告显示,因涉嫌违反证券法律法规,格力电器董事徐自发于2017年10月18日收到了证监会的《调查通知书》。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会对徐自发进行立案调查。

实际上,徐自发曾已因违规操作自家股票而被监管部门提醒。根据格力电器此前公告,徐自发曾在2017年7月26日因短线交易而被广东证监局警示。

据了解,在2016年11月24日,徐自发买入格力电器股票约58万股,成交均价为26.39元,成交金额1518.22万元,但此后卖出套现1340.76万元。

对此,广东证监局表示,徐自发作为格力电器的董事,将持有的格力电器股票在买入后不足6个月卖出,违反了《证券法》第四十七条的规定。对此,广东证监局对徐自发采取出具警示函的监管措施。同时格力电器表示,此次徐自发短线交易产生的约283万元收益已经收归公司所有。

对于徐自发的短线交易行为,格力电器方面曾表示,徐自发在2017年5月22日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持公司股份,在减持过程中,因其委托某券商营业部客户经理对短线交易相关法律法规理解有偏差,导致出现了短线交易。

不过,此种说辞似乎恐难以再解释这次事件。

北京市盈科律师事务所臧小丽律师表示,此次格力电器公告董事涉嫌违规被立案调查一事,其原因可能跟董事徐自发违规减持有关。

她认为,依照《证券法》,上市公司董监高及持股5%以上的股东,在买入上市公司股票后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,其收益应当归公司。因此,广东监管局此前已对徐自发采取出具警示函的监管措施。而出具警示函并非是董事徐自发违规减持的全部法律后果,后续证券监管部门还可能对其进行行政处罚,而立案调查则是行政处罚的前奏。

或涉嫌内幕交易

《证券日报》记者梳理发现,除徐自发而外,及其配偶、子女也曾几次操作格力电器股票。

徐自发任格力电器董事是从2015年6月份起至今。此后,格力电器股价呈现持续上涨趋势。自2015年10月30日至今,格力电器股价从最低13.41元上涨到最高41.55元,涨幅高达209%。而在此期间,其及其配偶、子女买卖格力电器股票至少有8次。

根据深交所信息披露相关信息,徐自发妻子韩凤兰曾在2016年11月24日以26.54元的均价买入格力电器20.7万股,其分别在2016年12月14日及2017年4月5日以25.24元和31.57元卖出格力电器200股和73万股,其买卖股票节奏颇为精准,韩凤兰恰赶在格力电器一季报(4月29日公布)披露前减持格力电器,涉嫌违规交易。

值得注意的是,徐自发子女徐伟也曾在2016年10月28日以22.62元的均价减持过格力电器2100股,同时其在2016年11月24日与徐自发和韩凤兰一起买入了格力电器,彼时其以26.51元的均价买入了2500股。不过仅1天后,徐伟便以27.07元的均价卖出了格力电器1万股。

有业内人士质疑,徐自发及其配偶违反了定期报告前30日、业绩预告快报公告前10日内不得买卖公司股票的规定。徐自发及其妻子减持格力电器的行为或也是此次监管部门对其立案调查的原因。

对此,臧小丽律师认为,此次监管部门介入调查后,倘若发现该质疑属实,则董事徐自发可能还构成内幕交易,内幕交易系《证券法》所禁止的交易行为,监管部门有权对违规者处以没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

“从现有情况来看,格力电器的涉嫌违规者是董事个人,而非公司。因此,立案调查的结果不会直接对公司产生更多负面影响。”臧小丽如是说。

【责任编辑:黄轩】
频道精选
直播答题风口满月:入局者快出局者更快 淘汰赛或开启

直播答题风口满月:入局者快出局者更快 淘汰赛或开启

受网友关注的还有直播答题平台“在线人数涉嫌造假”。根据媒体报道,有人曾经在玩某直播答题游戏时注意到:第一题的通过人数竟然比直播间在线人数还要多。
头条 直播 直播答题 冲顶大会
京东阿里为社保公积金互怼时 巴菲特亚马逊却在整改五险一金

京东阿里为社保公积金互怼时 巴菲特亚马逊却在整改五险一金

当中国舆论正在为企业缴纳五险一金是义务还是福利大打嘴仗之时,巴菲特将成本高昂的美国健保方案斥为“蚕食经济的饥饿寄生虫”,联手亚马逊和摩根大通开始着手从
京东 阿里 互联网 亚马逊 巴菲特
周鸿祎提名为江南嘉捷非独立董事 董事会拟提前换届

周鸿祎提名为江南嘉捷非独立董事 董事会拟提前换届

2月1日晚间消息,江南嘉捷(601313.SH)发布公告称,鉴于公司实施重 大资产重组实施完成后,公司名称、经营范围、股权结构等将发生重大变化,为完善公司治理结构、保障
周鸿祎 江南嘉捷 头条
“百头大战”今日头条再发声:请不要继续再撒谎了

“百头大战”今日头条再发声:请不要继续再撒谎了

今日头条再回应与百度的公关战,直斥百度不要继续撒谎了,另外,在这份回应中,今日头条也透露说,今日头条按照百度竞价排名付费购买了品牌广告。
百度 今日头条 头条 竞价排名
苹果关闭iOS 11降级通道:iPhone、iPad等只能待新版本

苹果关闭iOS 11降级通道:iPhone、iPad等只能待新版本

苹果已经关闭了iOS 11老版本的降级通道,也就是说现在的你iPhone、iPad、iPod Touch都无法再降级至iOS 11.2、iOS 11.2.1以及iOS 11.2.2。
苹果 iOS 11 通信 iPhone iPad
广东省网信办约谈UC头条 社会等四个频道下线整改

广东省网信办约谈UC头条 社会等四个频道下线整改

UC头条负责人表示,将严格落实主体责任,以认真严肃的态度,深刻吸取教训,积极进行整改,并于2月1日18时至2月7日18时对问题突出的“社会”“热点”“视频”“历史
网信办 约谈 UC头条
亚马逊开放室内热带森林建筑Spheres 造价40亿美轮美奂

亚马逊开放室内热带森林建筑Spheres 造价40亿美轮美奂

据了解,Spheres内部则是一个巨大的热带森林,含有休息区、“书屋”会议室、工作区、亚马逊职工放松和就餐的区域等。
家电 乐视 牛散 章建平 亚马逊
从币圈、链圈到网圈,谈区块链的大浪淘沙

从币圈、链圈到网圈,谈区块链的大浪淘沙

特别背景和信仰的不同,造成了当时币圈有钱赚,看不起链圈没有商业模式;而链圈自视清高,看不起币圈的急功近利。
区块链 币圈 链圈 网圈
金立总裁刘立荣:资金链出问题,出售资产偿债

金立总裁刘立荣:资金链出问题,出售资产偿债

金立的生产和销售逐渐恢复了正常,员工工资已经正常发放,我不会跑路,债务一定会一步步偿还。
金立 手机 刘立荣 资金链
乐视网晚间公告:预计2017年亏损116.05亿元-116.10亿元

乐视网晚间公告:预计2017年亏损116.05亿元-116.10亿元

乐视晚间公告,公司预计2017年净利润亏损116.05亿元-116.10亿元,上年同期盈利5.55亿元。
快讯 乐视网 贾跃亭 互联网

2011-2017 Copyright © 古都科技网 京ICP备11032553号-1 京公网安备110102003388号

技术支持:沿亮科技 www.yanliangcloud.com